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券商基金早参 | 瑞丰达资产上海办公地已被查封，公安机关正调查取证；证监会发布加强上市券商监管新规，同日5家券商遭罚

｜2024年5月11日 星期六｜

NO.1 瑞丰达资产上海办公地已被查封，公安机关正调查取证

每日经济新闻5月10日消息，近日，一则“瑞丰达资产跑路”的传闻在私募圈传播，据私募人士透露，瑞丰达资产旗下的产品已确认无法赎回。5月10日，《每日经济新闻》记者来到浙江瑞丰达资产管理有限公司上海办公地，发现上海市公安局浦东分局经侦支队抵达现场，并且查封了瑞丰达资产的办公室。据了解，目前，公安机关正在现场办案。有上海市公安局浦东分局经侦支队人士告诉记者，“我们公安机关现在介入了这个情况，正在调查取证中。”

点评：瑞丰达资产出事反映了当前私募基金行业中存在的一些风险问题。首先，这可能涉及到基金管理人的合规性问题，包括资金的安全性和运作的透明度。其次，对于投资者而言，这起事件再次提醒了私募投资的风险，特别是在缺乏充分监管和信息披露不透明的情况下。此外，对于整个私募行业而言，此类事件可能会引发监管层的进一步关注和更严格的监管措施，从而对行业造成一定的冲击。

NO.2 证监会发布加强上市券商监管新规，同日5家券商遭罚

5月10日，各地证监局披露了若干监管措施函，事涉5家券商，分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。同日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。证监会表示，下一步，证监会将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。

点评：证监会此次加强上市券商监管的新规，体现了监管层对于资本市场稳定性和健康发展的高度重视。通过对违规行为的严厉打击和对监管规定的持续完善，有助于提升整个证券行业的合规水平，增强市场参与者的信心。同时，对5家券商的处罚也显示了监管层对违规行为零容忍的态度，这将对其他市场参与者起到有效的震慑作用。此举有利于维护市场秩序，保护投资者利益，促进证券行业的长远发展。

NO.3 广发基金申请设立境外子公司

公募基金“出海”的脚步还在加快。5月10日，证监会官网信息显示，广发基金递交了在境外设立、收购、参股经营机构审批的申请，目前材料已获监管接收。根据监管发布的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》，除最新公布的广发基金外，截至4月30日仍有四家公募基金设立境外子公司的审批流程持续更新中，包括朱雀基金、兴证全球基金、华泰柏瑞基金和创金合信基金。

点评：广发基金申请设立境外子公司的行为，展现了中国公募基金“走出去”的战略布局和国际化视野。在全球资本市场深度融合的背景下，通过设立境外子公司，不仅可以拓宽基金公司的业务范围和投资领域，还能增强其国际竞争力。此外，这也是响应监管层关于推进公募基金行业高质量发展的号召，有助于吸引更多的海外投资者，提升中国基金公司的国际影响力。然而，这也对基金公司的国际化运营能力提出了更高要求，需要其在合规、风险管理以及跨文化经营等方面做出更多努力。