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从公募干到私募，这位基金经理竟多次出现“老鼠仓”行为

每经记者 黄小聪    每经编辑 赵云    

近日，上海证监局披露了一则行政处罚决定书。

《每日经济新闻》记者注意到，该处罚主要针对乐某的“老鼠仓”行为，其中提及乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户，与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易，获利约30万元。

而从公开信息来看，乐某或为原上投摩根的基金经理乐琪，值得一提的是，其在原上投摩根任职基金经理时就有过“老鼠仓”行为，而到私募后又“故技重施”。

“老鼠仓”获利30万元

根据上海证监局披露的行政处罚决定书，2016年5月至2017年12月，乐某在上海贝某投资管理有限公司（以下简称上海贝某或公司）任职，担任贝某乐享一号私募投资基金（以下简称贝某乐享一号）的投资经理。

经上海贝某董事长授权，乐某还负责长安贝某精选2号分级资产管理计划（以下简称长安贝某2号）的投资策略顾问工作，实际进行投资决策。乐某因上述任职知悉贝某乐享一号、长安贝某2号投资决策等相关未公开信息。

期间，乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户，与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易，乐某证券账户趋同买入金额1355.09万元，趋同买入盈利为162158.98元；王某证券账户趋同买入金额863.69万元，趋同买入盈利为138514.39元，两个证券账户盈利合计约30万元。

记者进一步了解到，决定书中提及的乐某或就是乐琪，上海贝某投资管理有限公司或就是上海贝溢投资管理有限公司（以下简称贝溢投资）。

公开信息显示，乐琪曾在中银基金、原上投摩根基金等任职，其中在原上投摩根基金时期，担任过上投摩根健康品质、成长动力和中国优势三只基金的基金经理。

不过后来其“奔私”到了贝溢投资，曾任职投资副总监。

2018年3月，乐琪又回到了公募基金，彼时加入到兴银基金，任权益投资部基金经理，并在2018年4月11日至2019年4月16日期间，担任兴银大健康灵活配置型基金的基金经理。

在公募任职时也曾有“老鼠仓”行为

值得一提的是，乐琪在公募时也曾发生“老鼠仓”行为。

具体来看，上海证监局2021年12月披露的一则行政处罚决定书显示，2013年7月4日至2016年4月29日期间内，乐某先后担任公募基金管理人上投摩根管理的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只公募基金的基金经理助理(享有基金交易查询权限)，成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理(享有基金交易查询、决策权限)。

此外，还间断性受托承担成长先锋等十三只公募基金的基金备份授权交易(仅按基金经理或投资经理指示下单)或基金备份授权交易(视同基金经理或投资经理所有权限)相关职责。乐某因上述任职知悉基金相关未公开信息。

上述任职期间内，乐某利用因职务便利获取的基金相关未公开信息，实际控制使用王某证券账户(包括普通证券账户及融资融券证券账户)，与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易，趋同交易金额合计5481.98万元，趋同获利金额合计约165万元。

可以看出，这则决定书上的相关信息，与乐琪的任职信息也都完全匹配。

彼时，监管对乐某处以没收违法所得165万元，并处以165万元罚款。

但显然，这并未引起乐某的足够重视，反而到私募后，继续“老鼠仓”的行为。而针对在私募期间的违规行为，监管开出的罚单为：对乐某责令改正，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。

另外，记者从相关备案信息注意到，乐琪曾担任投资经理的贝溢乐享一号私募投资基金，显示为已注销。